K3标准版V12 1新增功能培训_内控分析系统
K/3标准版V12.1新增功能培训_内控分析系统,金蝶软件（中国）有限公司,研发中心,提纲,内控分析的应用场景 内控分析的解决方案内控分析的具体功能及客户价值不相容权限设置业务预警报告审计日志审批流程报告业务控制模式报告对账报告相关知识背景,企业面临多种风险,战略风险,财务风险,市场风险,法律风险,运营风险,数据告诉我们,资料显示:在美国，大约62%的企业寿命不超过5年 只有2%的企业存活达到50年 大企业平均寿命不足40年 中小企业平均寿命不到7年在中国，大型集团公司的平均寿命7-8年 民营企业的平均寿命2.9年,“企业最大的本事就是化解风险” 国资委李荣融主任,销售：1、价格没有控制，销售员随意报价，低价销售降低利润，毛利率忽高忽低。2、信用管理滞后。赊销与坏账过多，造成资金损失。,CEO,?,企业业务管理及内控需求,生产：1、无法精准控制投料。异常损耗时常发生。生产过程中存在投料浪费现象。2、生产进度难以监控，订单延迟交付时有发生。,采购：1、盲目或超计划采购。依靠个人经验，经常发生采购物料过多导致积压的情况。2、采购价格和成本无法控制，导致资金上的浪费。,库存：1、呆滞料和即时库存无法随时统计。2、难以按规定周期盘点物料，存在资产流失。3、库存物料使用难以统计，物料积压过期等形成大量浪费。,财务：1、预算往往形同虚设，无法严格控制不合理支出。2、费用申报无法确认其合理性，资金使用上的浪费无法统计和追查原因。,HR：1、岗位职责不清，员工。2、权限分配不统一设计规范，容易产生职业舞弊。,内控分析的应用场景,业务规范化，管理精细化，流程透明化！,黑箱！,今天的企业面临新的经营环境,金融海啸！可能引发实体经济危机！房地产和股市低迷冬天来临，大家认识到苦练内功的重要性？什么是内功？怎么炼？,目前在中国，内部控制和全面风险管理还没有成为一种自发的追求，其解决问题的动因来自于：利益驱动不解决则无法通过审计，无法上市。解决不好的影响风险评级。法定义务上市后的公司必须执行相应内控规范。,内控分析的目标客户,主要目标客户群：国内上市公司，或准备上市的公司国外上市公司，或准备上市的公司有风险管理需求的企业,现有客户参考：卡斯卡特兴瑞邦基三维油脂新东方集团阿特斯太阳能光电复星,方案价值,对内对外评价的集中查询平台对内（如管理层、主控员、内部审计员），对外（如外部审计机构及监管部门）。借助该系统提供的风险事件库与其对应的控制措施设计，追踪法规执行情况，提供可以证明内部控制有效性的框架。降低管理成本、外部审计成本。企业业务内控状态的监控平台系统能够设计和记录业务过程，通过与ERP系统无缝连接，对关键业务流程与控制点实施检查，确保业务在规定范围内发展。一旦系统侦察出任何偏差行为，将被自动发送并向适当人员报警。同时具体风险有量化和信息化的数据支撑，以提高决策与内部控制的效率。高效的风险管理应用与学习平台系统预置标准风险分类模型、风险评估模型、具体风险与相关的控制设计、业务流程与风险指标，职责分工规则与预警机制，智能化完成风险管理与内控评价。简化了对复杂业务过程和风险评估的定义和管理。并统一全员风险意识，确保风险信息的传递有效协调统一，在成为重大问题之前得到及时处理。,内部控制与风险管理能给企业带来的价值,细致的授权体系，从源头上合理预防舞弊风险。 （功能权限、字段权限、数据权限、业务审批权限）及时、有效、全面的业务控制，合理控制无处不在的运营风险。 （基于企业价值链三大循环的业务流程及业务活动进行控制，如价格控制、信用控制、业务审批、限额领料）明细、精确的、可追溯的财务、业务信息，易于查到问题根源以便采取解决措施。 （财务、业务一体化管理，实现财务与各种业务数据的联查）合理地规划未来的经营，有效的过程控制，合理地将风险控制在可接受的范围内。 （企业绩效目标管理、SOP、预算、MPS、MRP、现金流预测、组织及个人绩效目标考核管理）一套系统、统一的沟通语言，打破沟通语言障碍。 （财务业务一体化无缝集成的系统）丰富的内部沟通渠道，实现及时的沟通 （系统消息、邮件、短信）严密的上机日志，提供了对业务及系统操作的详细线索，有效追踪风险来源。,提纲,内控分析的应用场景 内控分析的解决方案内控分析的具体功能及客户价值不相容权限设置业务预警报告审计日志审批流程报告业务控制模式报告对账报告相关知识背景,内部控制和风险控制的解决方案,解决方案,金蝶提供内控分析功能进行内部风险控制:不相容权限业务预警报告审计日志审批流程报告业务控制模式报告对账报告,提纲,内控分析的应用场景 内控分析的解决方案内控分析的具体功能及客户价值不相容权限设置业务预警报告审计日志审批流程报告业务控制模式报告对账报告相关知识背景,内控分析-不相容权限,业务功能,不相容权限设置不相容权限,客户价值,通过设置不相容权限方案，系统通过方案检测出有冲突的权限，有利于公司对权限设置的管理，以免权限扩大化，提高风险管理。,内控分析-业务预警报告,业务功能,业务预警报告,客户价值,业务预警提供以下信息：公司启用了哪些预警信息预警内容、收发人员、最后一次发送日期预警当月发送频率、以及发送总和通过以上信息，帮助公司及时调整预警信息，有利对预警管理更合理化。,内控分析-审计日志,业务功能,审计日志-基础资料在账套管理-系统设置中将勾选记录审计日志修改基础资料记录审计日志删除基础资料记录审计日志日志归档管理,客户价值,严密的上机日志，提供了对业务及系统操作的详细线索，有效追踪风险来源。,具体功能对账报告,主要业务功能,对账报告 系统预设8种对账报告模式。 用户可以选择对账的期间、对账的内容。 系统提供了多级审核功能,客户价值,为管理层提供一个可以全面展示企业各个环节是否符合会计准则的平台。为企业加强内控管理提供了一个统一的平台。,包括总账与现金、固定资产、应收应付和存货系统的8种对账报告模式,对账内容可以用户自行选择,可以进行科目、期间和币别的选择,多级审核可以设置审核级次、流传程序和审核用户等信息。,内控分析-业务控制模式报告,业务功能,业务控制模式报告使得用户对整体系统设置有直观和整体的反映提供风险控制标准 提供控制模式配置和业务控制模式报告,客户价值,业务控制模式配置界面的参数显示随参数设置的变动而变动，对未启用的控制，根据用户设置分为“未启用的控制（非风险项）”和“未启用的控制（风险项）”,内控分析-审批流程报告,业务功能,审批流程报告提供报表审批流程报告，为多级审核管理提供审批流程展示提供报表审批风险报告，为多级审核管理提供风险控制标准 提供审批风险配置,客户价值,提供各单据的多级审核设置详细信息，整体反映业务流程控制情形，提供风险预警机制,提纲,应用场景 解决方案具体功能及客户价值相关知识背景,背景知识概念描述,： ： ,谢 谢!,特别声明,没有金蝶软件（中国）有限公司的特别许可，任何人不能以任何形式或为任何目的复制或传播本文档的任何部分。本文档中包含的信息如有更改，恕不另行通知。 由金蝶软件（中国）有限公司和其分销商所销售的某些软件产品包含有其它软件供应商版权所有的软件组件。Microsoft®、WINDOWS®、NT®、EXCEL®、Word®、PowerPoint® 和SQL Server® 是微软公司的注册商标。IBM®、DB2®、DB2 通用数据库、OS/2®、Parallel Sysplex®、MVS/ESA、AIX®、S/390®、AS/400®、OS/390®、OS/400®、iSeries、pSeries、xSeries、zSeries、z/OS、AFP、Intelligent Miner、WebSphere®、Netfinity®、Tivoli®、Informix 和Informix® 动态ServerTM 是IBM 公司在美国或其他公司的商标。ORACLE® 是ORACLE 公司的注册商标。UNIX®、X/Open®、OSF/1® 和Motif® 是Open Group 的注册商标。Citrix®、Citrix 徽标、ICA、Program Neighborhood® 、MetaFrame® 、WinFrame® 、VideoFrame® 、MultiWin®以及此处引用的Citrix 产品名是Citrix Systems 公司的商标或注册商标。HTML、DHTML、XML 和XHTML 是W3C®、World Wide Web 协会、计算机科学实验室的商标或注册商标。JAVA® 是Sun Microsystems 公司的注册商标。JAVASCRIPT® Sun Microsystems 公司的注册商标，由其技术开发和实施商Netscape 许可使用。本文档提到的金蝶® 、金蝶KIS ® 、金蝶K/3 ® 、金蝶EAS ® 、Apusic ® 、金蝶iFly ®和其它金蝶 产品和服务以及它们各自的徽标是金蝶软件（中国）有限公司在中国和世界其它一些国家的商标或注册商标。本文档提到的所有其它产品和服务名称是它们各自公司的商标。,
