基金从业考试知识点-05章
10页1、第五章 基金职业道德 第一节 道德与职业道德 学习内容 知识点 道德的概念 道德的特征 道德与法律的关系 道德的概念 道德的特征 道德与法律的区别与联系 职业道德的概念 职业道德的特征 职业道德的作用 职业道德的概念 职业道德的特征 职业道德的作用 一、道德 (一)道德的概念 所谓道德,是一种社会意识形态,是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。 (二)道德的特征 1道德具有差异性 社会经济基础和社会关系的不同就决定了道德的差异性。道德的差异性不是道德所反映的社会价值观存在根本性不同,而只是侧重点上的差异。 2道德具有继承性 没有永恒不变的道德,道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。道德也 必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。 3道德具有约束性 道德具有约束性,但是,道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施,其约束力是有限的。 4道德具有具体性 道德规范虽然是具体的,但仍有层次的划分 (三)道德与
2、法律的关系 1道德与法律的区别 ( 1)表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范,道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范 ( 2)内容结构不同。法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。 ( 3)调整范围不同。一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。但也有一些法律调整的领域道德并不调整,因此,二者的调整范围是交叉关系。 ( 4)调整手段不同。法律主要依靠国家强制力保证实施;而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。 2道德与法律的联系 ( 1)目的一致。道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性。 ( 2)内容交叉。有些行为既是违反法律的又是违反道德的,而有些行为不违反法律但违反道德,还有些行为违反法律但并不违反道德。 ( 3)功能互 补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用。 ( 4)相互促进。法律对传播道德具有促进作用。道德对法律的实施也具有促进作用。 二、职业道德 (一)职业道德的概念 职业道德,也称职业道德规范,是一般社会
3、道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。 (二)职业道德的特征 1职业道德具有特殊性 相对于一般社会道德,职业道德具有特殊性。职业道德与一般社会道德之间的关系,是特殊与一般、个性与共性之间的关系。 2职业道德具有继承性 从职业道德的发展轨迹来看,与一般社会道德一样,具有历史的继承性。 3职业道德具有规范性 职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德具有规范性更强的特征。 4职业道德具有具体性 (三)职业道德的作用 1调整职业关系 首先,职业道德是职业行为规范,告诫从业人员应该做什么、不应该做什么以及应该如何做,具有引导和规范的功能。 其次,职业道德通过引导和规范职业行为,可以发挥调整职业关系的作用。 2提升职业素质 职业素质既包括专业技能,也包括道德素养。加强职业道德建设 有助于从业人员职业素质的提高。 3促进行业发展 加强职业道德建设有助于推动行业发展、树立行业新形象。 第二节 基金职业道德规范 学习内容 知识点 守法合规的含义 守法合规的基本要求 守法合规的含义 守法合规的基本要求 诚实守信的含义 欺诈客户的内涵 内幕交
4、易与操纵市场行为的内涵 不正当竞争行为的内涵 诚实守信的含义 欺诈客户行为 内幕交易与操纵市场行为 不正当竞争行为 专业审慎的含义 专业审慎的基本要求 专业审慎的含义 专业审慎的基本要求 学习内容 知识点 客户至上的含义 客户利益优先的基本要求 公平对待客户的基本要求 客户至上的含义 客户利益优先 公平对待客户 忠诚尽责的含义 廉洁公正的基本要求 忠诚敬业的基本要求 忠诚尽责的含义 廉洁公正 忠诚敬业 保守秘密的含义 保守秘密的基本要求 保守秘密的含义 保守秘密的基本要求 基金从业人员职业道德,本书简称为基金职业道德,是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。 一、守法合规 (一)守法合规的含义 所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。 (二)守法合规的基本要求 1熟悉法律法规等行为规范。守法合规的前提是熟悉相关的法律法
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