备考证 券从业资格考试-投资基金-练习-第四章基金管理人-资料

1、第四章 基金管理人一、单项选择题 1、依据我国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A、基金管理公司B、基金托管人C、投资管理公司D、基金发起人2、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。A、8 000 万元B、1 亿元C、12 000 万元D、15 000 万元3、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。A、20B、25C、33 D、50 4、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A、2 亿元B、3 亿元C、5 亿元D、10 亿元5、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。A、1 亿元B、2 亿元C、3 亿元D、5 亿元6、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于 3 人，且不得少于董事会人数的（）。A、1 4B、1 3C、12D、237、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。A、股东会B、董事会C、董事长D、总经理8、（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、投资管理业务B、基金募集与销售业

2、务C、基金行政业务D、受托资产管理业务9、在我国，基金管理公司采取的组织形式是（）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、合伙制D、合作制10、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A、总经理B、董事会C、风险控制委员会D、投资决策委员会11、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。A、投资部B、研究部C、交易部D、财务部12、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。A、又称专户理财业务B、由政策性银行担任资产托管人C、基金管理公司向特定客户募集资金D、接受特定客户财产委托担任资产管理人13、（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。A、基金募集与销售B、基金的投资管理C、基金的会计核算D、基金运营服务14、基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（）责任。A、委托B、代理C、信托D、受托15、基金管理人应当坚持（）利益优先的原则。A、国家B、基金托管人C、基金份额持有人D、自身16、基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（）亿元人民币。A、2B、3

3、C、4D、517、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、成本效益原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则18、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则19、（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、合法、合规性B、全面性C、审慎性D、适时性20、（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则21、（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A、内部控制B、外部控制C、直接控制D、间接控制22、对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。A、市盈率B、每股盈余成长率C、市净率D、现金流折现23、基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且

4、不得少于董事会人数的 13 。A、3B、4C、5D、624、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A、合法、合规性B、全面性C、审慎性D、适时性25、（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A、明确责任B、权利制衡C、风险控制D、严格授权26、公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、明确责任B、权利制衡C、风险控制D、严格授权27、内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、成本效益原则28、（）.要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、成本效益原则29、关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。A、最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、

5、摊销前利润B、对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C、对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值D、在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要30、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。A、公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B、风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C、主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D、由基金投资部门的基金经理向 (中央)交易室发出交易指令31、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。A、开立投资者基金账户B、完成基金份额清算C、按日计提基金管理费和托管费D、设立并管理资金清算相关账户32、资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。A、20B、30C、40 D、50 33、基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。A、

6、50B、60C、70 D、80 34、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。A、100B、200C、300D、50035、投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（）。A、投资组合方案B、股票池C、具体投资方案D、总体投资计划36、2006 年 2 月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。A、证券投资基金法B、关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理、世务有关问题的规定C、关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知D、企业年金基金管理试行办法 二、多项选择题 1、以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。A、员工自律B、部门各级主管的检查监督C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导2、基金管理公司监察稽核的目的是（）。A、检查、评

7、价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B、监督公司内部控制制度的执行情况C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益3、对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（）。A、市盈率B、市净率C、现金流折现D、经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润4、基金管理公司研究部的研究一般包括（）。A、宏观及策略研究B、科技研究C、行业研究D、个股研究5、基金经理在基金投资中的作用是（）。A、基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键B、高水平的基金经理可以确保基金的高收益C、基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合D、基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整6、关于基金管理公司研究部，以下叙述正确的是（）。A、它是基金投资运作的支撑部门B、主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析C、主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议D、担负投资计划反馈的职能7、投资决策委员会的组成人员一般包括（）。A、基金管理

8、公司的总经理B、研究部经理C、投资部经理D、分管投资的副总经理8、董事会审议下列（）事项应当经过 23 以上的独立董事通过。A、公司及基金投资运作中的重大关联交易B、聘请或者更换会计师事务所C、公司管理的基金季度报告D、公司和基金审计事务9、基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A、组织机构健全B、职责划分清晰C、制衡监督有效D、激励约束合理10、关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（）。A、与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B、收入主要来自以资产规模为基础的咨询费C、核心竞争力来自投资管理能力D、业务对时问与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题11、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A、为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关

9、系C、实缴资本不少于 2 亿元人民币的等值可自由兑换货币D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件12、基金管理人的主要职责有（）。A、依法募集基金B、安全保管基金资产C、召集基金份额持有人大会D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项13、基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（）。A、基金注册登记B、核算与估值C、基金清算D、信息披露14、基金管理人的作用体现为（）。A、对证券市场的促进B、业务覆盖的广度、深度C、资产的保值增值D、对基金持有人利益的保护15、基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。A、个人的性格特征B、过往的业绩C、投资管理能力D、风险控制能力16、基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。A、注册资本、净资产应当不低于 l 亿元人民币B、资产质量良好C、没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D、具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融临管、自律管理、商业银行等机构无不良记录17、基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。A、具有较好的经营业绩，资产质量良好B、注册资本不低于 3 亿元人民币C、持续经营 2 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D、最近 2 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚18、风险控制制度由（）等部分组成。A、风险控制的机构设置B、风险控制的程序C、风险控制的具体制度D、风险控制制度执行情况的监督19、基金公司治理的基本原则包括（）。A、公司独立运作原则B、强化制衡机制原则C、维护公司的统一性和完整性原则D、股东利益最大化原则20、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B、承诺投资收益C、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户21、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。A、基金管理稽核B、财务管理稽核C、内部审计D、协调公司对外信息披露22、基金管理公司

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