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证券化业务中交易结构的审核关注要点及相关案例分析

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1、C13053 资产证券化业务中交易结构的审核关注要点及相关案例分析朱翔90 分一、单项选择题1. 在进行现金流的归集与支付时，最为认可，最为安全的方式是（）。A. 资产服务机构代为履行现金流归集义务B. 基础资产现金流直接进入专项计划账户C. 原始权益人代为履行现金流归集义务D. 基础资产现金流直接进入原始权益人的账户二、多项选择题2. 基础资产的转让目的在于实现与原始权益人的破产隔离，其“隔离”的含义表现在（）。A. 原始权益人对于已出让的基础资产不再具有追索权B. 原始权益人对于已出让的基础资产有间接追索权C. 基础资产质量发生下滑时，不会影响原始权益人的利益D. 基础资产质量发生下滑时，原始权益人的利益收到间接影响3. 对基础资产特定化中的收益权类资产的特定化进行审核时，需要关注的重点有（）。A. 有没有特定的收费种类B. 有没有根据历史现金流进行预测、判断C. 现金流的产生有没有特定的期间D. 有没有循环购买4. 在基础资产转让中，若基础资产为合同债权，则此交易类型接近真实销售，例如 BT 合同债权的转让。BT 合同债权转让的特点包括（）。A. 原始权益人保留次级部分

2、的控制权（通过持有次级资产支持证券）B. 基础资产控制权转移C. 原始权益人保留收取基础资产现金流的权利D. 履行通知债务人的义务E. 合同债权的转让具有明确的法律支持，相关风险和报酬已转移5. 资产证券化业务中，交易结构的设计至关重要，良好的交易结构可以（）。A. 有效提升投资人的投资回报率B. 弥补基础资产无法进行真实转让和完全的破产隔离时的部分风险隔离机制方面的缺陷C. 帮助降低发行人的融资成本D. 体现管理人的设计水平6. 在基础资产转让中，若基础资产为收益权类资产，则难以实现真实销售，其原因是（）。A. 原始权益人无法完全转移控制权B. 收益权资产未来现金流的质量不依赖于原始权益人的主动管理C. 收益权资产未来现金流的质量依赖原始权益人的主动管理D. 收益权的可转让性目前缺乏法律法规的明文规定，可能无法进行变更登记，不能对抗善意第三人三、判断题7. 资产证券化业务结构设计中，现金流管理的重要方法之一是循环购买。在进行循环购买时要进行特殊风险的防范。例如在基础资产池规模不足以支撑后续循环购买时，要进行实时监控。（）正确错误8. 资产证券化业务结构设计中，现金流管理的重要方法之一是设置保护组。其中有两种现金流架构模式，过手型架构是指对现金流进行重新安排，基础资产现金流与发行的资产支持证券现金流的形式不同。通过设计架构给予投资者明确的还本付息时间和金额。（）正确错误9. 现金流管理的主要目的一是提高现金流的稳定性，“熨平”现金流波动，二是提高资金使用效率，降低现金流沉淀成本。（）正确错误10. 在基础资产特定化中，债权类资产现金流的特定化相对于收益权类资产现金流的特定化更为复杂。（）正确错误

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