从业人员管理的法规办法(期货法规)
4页1、第二部分 从业人员管理的法规办法期 货 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 ( 证 监 会 )总 则1. 依 据 : 公 司 法 和 期 货 交 易 管 理 条 例 2. 适 用 : 期 货 公 司 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 管 理 , 适 用 本 办 法高 级 管 理 人 员 , 是 指 期 货 公 司 的 总 经 理 、 副 总 经 理 、 首 席 风 险 官 ( 以 下 简 称 经 理 层 人 员 ) , 财 务 负 责 人 、 营 业 部 负 责人 以 及 实 际 履 行 上 述 职 务 的 人 员任 职 核 准 与 监 管 : 中 国 证 监 会3. 期 货 公 司 法 定 代 表 人 应 当 具 有 期 货 从 业 人 员 资 格任 职 资 格 条 件1.任 职 资 格 的 区 别 对 比一 般 董 事 和 监 事 : 学 历 ( 大 专 以 上 ) , 经 验 ( 具 有 从 事 期 货 、 证 券 等 金 融 业 务 或 者 法 律 、 会 计 业 务 3 年 以 上 经 验
2、, 或 者经 济 管 理 工 作 5 年 以 上 经 验 )独 立 董 事 任 职 资 格 : 学 历 ( 大 本 以 上 ) , 经 验 ( 具 有 从 事 期 货 、 证 券 等 金 融 业 务 或 者 法 律 、 会 计 业 务 5 年 以 上 经 验 , 或者 具 有 相 关 学 科 教 学 、 研 究 的 高 级 职 称 ) , 通 过 中 国 证 监 会 认 可 的 资 质 测 试申 请 董 事 长 和 监 事 会 主 席 的 任 职 资 格 :学 历 ( 大 本 以 上 或 具 有 学 士 学 位 ) , 经 验 ( 具 有 从 事 期 货 业 务 3 年 以 上 经 验 , 或 者其 他 金 融 业 务 4 年 以 上 经 验 , 或 者 法 律 、 会 计 业 务 5 年 以 上 经 验 ) , 通 过 中 国 证 监 会 认 可 的 资 质 测 试申 请 总 经 理 、 副 总 经 理 的 任 职 资 格 :学 历 ( 大 本 以 上 或 具 有 学 士 学 位 ) , 经 验 ( 具 有 从 事 期 货 业 务 3 年 以 上 经 验 , 或 者 其他 金 融 业
3、 务 4 年 以 上 经 验 , 或 者 法 律 、 会 计 业 务 5 年 以 上 经 验 ; 担 任 期 货 公 司 、 证 券 公 司 等 金 融 机 构 部 门 负 责 人 以 上 职 务不 少 于 2 年 , 或 者 具 有 相 当 职 位 管 理 工 作 经 历 ) , 通 过 中 国 证 监 会 认 可 的 资 质 测 试申 请 首 席 风 险 官 的 任 职 资 格 : 学 历 ( 大 本 以 上 或 具 有 学 士 学 位 ) , 经 验 ( 具 有 从 事 期 货 业 务 3 年 以 上 经 验 , 并 担 任 期 货公 司 交 易 、 结 算 、 风 险 管 理 或 者 合 规 负 责 人 职 务 不 少 于 2 年 ; 或 者 具 有 从 事 期 货 业 务 1 年 以 上 经 验 , 并 具 有 在 证 券 公 司等 金 融 机 构 从 事 风 险 管 理 、 合 规 业 务 3 年 以 上 经 验 ) , 通 过 中 国 证 监 会 认 可 的 资 质 测 试申 请 财 务 负 责 人 、 营 业 部 负 责 人 的 任 职 资 格 : 学 历 ( 大 本
4、以 上 或 具 有 学 士 学 位 ) , 经 验 ( 申 请 财 务 负 责 人 的 任 职 资 格 ,还 应 当 具 有 会 计 师 以 上 职 称 或 者 注 册 会 计 师 资 格 ; 申 请 营 业 部 负 责 人 的 任 职 资 格 , 还 应 当 具 有 从 事 期 货 业 务 3 年 以 上 经验 , 或 者 其 他 金 融 业 务 4 年 以 上 经 验 )2.放 宽 的 条 件A.因 经 验 放 宽 学 历 ( 10 年 期 货 业 务 从 业 经 验 , 8 年 部 门 负 责 人 经 验 )B.因 学 历 放 宽 工 作 年 限 ( 放 宽 工 作 年 限 1 年 , 期 货 等 金 融 或 者 法 律 , 会 计 专 业 硕 士 研 究 生 以 上 学 历 )3.无 申 请 资 格 :A.因 违 法 违 纪 违 规 被 期 货 公 司 及 相 关 公 司 解 除 或 开 除 职 务 的 高 级 管 理 人 员 , 不 满 五 年B. 违 法 违 规 行 为 受 到 金 融 监 管 部 门 的 行 政 处 罚 , 执 行 期 满 未 逾 3 年C. 自 被 中
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