初始排污权的分配方式研究.pdf

上海交通大学硕士学位论文初始排污权的分配方式研究姓名：赵海霞申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：李寿德20060101摘 要第 I 页初始排污权的分配方式研究摘 要排污权交易市场不但在美国等国家由概念变为现实而且在全球范围内引起了高度的重视然而组建排污权交易市场在理论和实践中首先要解决的一个关键问题是初始排污权分配问题因为初始排污权分配问题即是组建排污权交易市场的起点和基础又是排污权交易中争议最大和最困难的问题初始排污权的分配方式主要有免费分配和有偿分配公开拍卖和标价出售两种初始排污权的免费分配是基本的分配方式但采用免费分配方式的难点在于确立分配原则和分配标准本文从信息经济学环境经济学等现代经济学的基本思想与方法出发探讨了初始排污权免费分配的原则分析了交易成本对初始排污权免费分配的影响阐述了初始排污权拍卖所应采取的方式并基于 Montgomery 理论建立了初始排污权定价的理论模型在此基础上本文结合我国经济发展和环境保护的特点探讨了我国初始排污权的分配方式并设计了我国初始排污权多级层次分配的模式由于初始排污权分配不仅关系到厂商的自身利益而且关系到经济的可持续发展问题因此初始排污权分配中需要研究与解决的问题很多也很复杂尤其如何在我国有效地进行初始排污权分配需要研究和回答的问题就更多了但愿有更多的学者进行这方面的研究和探讨关键词初始排污权免费分配有偿分配Abstract第 II 页RESEARCH ON THE INITIAL ALLOCATION OFEMISSION PERMITSABSTRACTEmissions trading program not only comes into a reality from theory in USA, but also get highly emphasis in the whole world. However, in the way to set up an emissions trading program is there a key question to be solved in theory and practice that is the initial allocation of emission permits, in that the initial allocation of emission permits is the start point and basis of establishing an emissions trading program, and meanwhile is one of the most difficult problems in designing emissions trading program. The initial allocation of emission permits includes free allocation and non-gratuitous allocation. The free allocation of initial emission permits is a basic allocation mode. However, the difficult point of implementing such a mode lies in the establishment of allocation discipline and standard. In this paper, based on the basic ideas and methods, the author probes into the disciplines on which free initial allocation is based, analyzes the influence of transaction costs to the free initial allocation, discusses which kind of auction is better suit for auctioning initial emission permits, and sets up a theoretical mode for fixing a price at which initial emission permits is to be sold. Based on the analysis above and the actualities of the development of economy and the protection of environment in China, the author further discuss theAbstract第 III 页initial allocation question and design a multi-level allocation mode for emissions trading programs in China. Due to the fact that the initial allocation of emission permits not only relates to the benefits of emission units, and also relates to the sustainable development, there are a lot of complex problems to be studied and solved in the initial allocation of emission permits, especially in the question how to effectively allocate initial emission permits in China. Wish more scholars carrying on the study and discussion.KEY WORDS: Initial Emission Permits, Free Allocation, Non- gratuitous Allocation上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立进行研究工作所取 得的成果除文中已经注明引用的内容外本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标 明本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担学位论文作者签名赵海霞日期 年 月 日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版允许论文被查阅和借阅本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文保密在 年解密后适用本授权书 本学位论文属于不保密请在以上方框内打学位论文作者签名赵海霞 指导教师签名李寿德日期2 0 0 6年 月 日 日期 年 月 日上海交通大学硕士学位论文 初始排污权的分配方式研究第 1 页第一章 绪论1 . 1 选题的背景和意义环境作为一种公共资源具有典型的外部性 在 20 世纪初英国经济学家阿瑟 庇古在其著名的福利经济学中对外部效应及其纠正进行了开创性的论述为了将环境的外部性内部化政策制定者以及经济学家们都致力于寻找到一种以市场交易为基础的经济手段补充或者替代过去传统的行政手段其中排污权交易制度就是当中最受到人们推崇的一项有效的经济手段排污权交易的概念是由戴尔斯(Dales)在 1968 年出版的污染财富和价格一书中首次引入环境经济学界并指出排放污染物的初始拥有权能够缓解超量排放问题美国的排污权交易计划己经开拓出一块天地在美国空气污染治理中起到了积极的作用自美国于 20 世纪 70年代开始将排污权制度付诸实施制定了清洁空气法案取得了比较显著的成果自美国排污权制度取得成功以后各国政府己经广泛认识到了排污权交易诸多方面的显著优势并致力于通过应用此市场经济手段来进行可持续性发展战略现在各国政府在加快应用排污权交易制度不仅仅来源于国内对保护环境的压力同时还来源于国际上的压力为了阻止或减缓全球进一步变暖全球 160 多个国家已经参与到全球温室气体GHG的排污权交易体系并遵从东京法案的相关规则然而这样的全球排污权交易体系必须与各国国内的排污权交易体系相结合因此国内建立适合各国国情的排污权交易体系变得更加重要我国的排污权交易实践相对起步较晚我国现行的排污权交易制度是在 1991年提出的中国虽然在包头开远柳州太原平顶山贵阳六城市试点的大气排污交易在上海市黄浦江治理中试行的水污染排污交易也都取得了成效并且由于污染排放总量控制计划和排污许可证制度的实施使排污权交易制度在中国的实施已成为必然趋势但与美国等西方发达国家相比中国目前正处于从计划经济向市场经济的过渡阶段这个阶段不但是一个正在作艰难变革的时期而且是一个社会的快速转型时期因此在中国实施排污权交易制度有着许多特点和困难从总体情况看我国排污权交易研究尚处于初步探索阶段要真正开展排污权交易的上海交通大学硕士学位论文 初始排污权的分配方式研究第 2 页试点工作还缺少强有力的技术支持和理论支持其中初始排污权分配一直没有找到受到广泛认同的分配标准和在此基础上具体的分配方法初始排污权分配是交易的起点和基础是开展排污权交易的难点同时也是关键的一个部分因为初始排污权分配关系到企业的生产关系到企业未来可上市进行交易的排污许可证的数量与企业的经济利益有着直接的关系因此初始排污权分配是一个非常敏感的问题同时初始排污权分配除了要考虑到在对企业经济的影响还要考虑到对地区经济发展对技术创新的激励等方面的影响因此初始排污权分配还是一个非常复杂而棘手的问题目前初始排污权分配方式主要有免费分配公开拍卖和标价出售三种基本方式三种基本方式都具有各自的优缺点在实际应用中适用于不同的条件初始排污权分配的合理和有效与否直接影响甚至决定了排污权交易制度的成功与否可见对初始排污权分配问题的研究有着重要的理论意义和应用价值1 . 2 国内外相关研究进展由于初始排污权分配在排污权交易制度实施中的重要性初始排污权分配问题受到了经济学家政策制定者甚至一些社会学家越来越多的关注许多经济学家和政策制定者们开始逐渐意识到了初始排污权分配问题的重要性和复杂性Barde认为初始排污权分配问题是排污权交易过程中的主要问题是制定政策的最大壁垒[1]Palmisano(1996)认为初始排污权分配是一个具有争议的和具有政治意义的问题[2]自 90 年代末期以 Endres 和 Heeler 为代表的经济学家开始对初始排污权分配问题进行研究和探讨1.2.1 国外相关研究进展初始排污权分配方法主要分为无偿分配免费分配和有偿分配公开拍卖方式和标价出售方式不少文献对这些方式的特点规则和适用范围进行了分析和研究免费分配具有适用的范围Catherine 等通过建立模型证明拍卖和免费的许可证有不同的长期效率当污染损害对企业数量不敏感时所有许可证都应免费上海交通大学硕士学位论文 初始排污权的分配方式研究第 3 页发放当污染损害对每个企业的排污水平与企业数量同等敏感时所有许可证都应拍卖当污染损害对每个企业的排污水平比企业数量更敏感时部分许可证应该拍卖[3]在酸雨计划的框架内Van 。