药店现场检查细项.docx

药品零售企业是否实施 GSP 认证，被国际社会看成药品经营质量有无保证的先决条件能否正确把握《药品零售企业 GSP 认证检查评定标准》和《药品零售企业 GSP 认证现场检查项目》精神实质，事关企业生存与发展为便于企业理 解掌握检查标准，我局组织评审员予以解读一、正确理解评定标准 药品零售企业 GSP 认证现场检查项目共 109 项，其中关键项目 34 项，一般项目 75 项 现场检查时，评审员对所列项目及其涵盖内容进行全面检查，并逐项作出肯定或者否定的评定 首先，我们要了 解计算缺陷的方法差异关键项目是以“条”计数缺陷，一般项目是以“百分比”计算缺陷，两者存在质的区别，不 能混淆 其次，要掌握不同评定结果对 GSP 认证的影响按照评定结果，有三种情况：一是关键项目全部合格、一般项目缺 陷少于或等于 10％，才能通过 GSP 认证；二是关键项目全部合格、一般项目缺陷在 10-30％之间，或者关键项目缺陷 少于或等于 2 条、一般项目缺陷少于或等于 10％，限期 3 个月内整改后追踪检查；三是关键项目缺陷少于或等于 2 条、 一般项目缺陷大于 10％，或者关键项目缺陷大于 2 条，或者一般项目缺陷大于 30％，不通过 GSP 认证，需要经过 6 个月整改后方可重新申请认证。

因此，企业在接受认证之前，必须对照评定标准，做好自查自纠工作，力争一役 达标 二、认真做好迎检工作 能否一次性通过 GSP 认证，关键在于平时、在于基础、在于管理但是，迎 检工作也不能忽视，应在以下三个方面认真把握： 首先，企业工作人员面对检查要精神饱满；按照岗位职责与分 工，评审人员都要有专人陪同；对评审人员的提问不能回避，想清楚后简明扼要地回答；评审人员有意或无意中与你 们交流，既不要沉默不语，也不要夸夸其谈，不回答不礼貌，但应记住话多必失的道理；同时所有员工的衣着都要整 洁，行为、语言要体现文明 其次，汇报工作的场所应预先有所准备，不能临场找地方、找凳子；企业经营场 所要保持清洁、卫生；药品陈列、储存摆放整齐、有条理，药品标签无差错；营业场所和仓库整洁有序、阴凉舒适； 证照、执业人员资格证书、服务公约、警示语和标识应醒目；用药咨询要名副其实 第三，根据现场检查 6 大 类项目，按照项目顺序，将迎检资料整理装订成册，各种证件用复印件装订并将原件准备好备查；各种台帐等原始资 料不能一并订入的，在装订顺序页中放入白纸，注明原始资料见何年何档案；有的标准如非本企业检查项目应在该条 处标明“缺项” 。

这样既便于企业预先查漏补缺，同时有利于检查组有序地查阅资料并留下资料完整、规范的良好影 响 三、把握检查项目内涵 项目的涵盖内容应从以下二个方面去正确把握：一是项目的本意含义；二是项目 的引伸含义如 6301 项规定，药品零售中处方审核人员应是执业药师或有药师以上（含药师和中药师）的专业技术 职称这条本意应该检查处方审核人员是否有相应技术职称，是否实际在岗工作，很方便也很直观；但从引伸的含义 看，一要检查驻店药师是由谁来确定（要有相应技术职称证书、药店发文件予以聘任、药监部门审查批准或备案） ； 二要检查驻店药师是否履行处方审核的职责（从留存处方中核对审核人员笔迹） ；三要检查驻店药师是否实际在职在 岗（核对考勤记录和相关台帐记录的笔迹，佐证在该处方调配时驻店药师是否确实在岗） 因此，正确把握项目的内 涵必须以逻辑思维，全面、完整、动态地理解项目的含义 （一）管理与制度（17 项，其中重点项目 4 项） *5801 （1）抽进货发票、购进或验收记录，检查有无超范围经营；（2）现场检查储存、陈列品种，有无超范围经营； 3、抽销售发票或销售记录，检查是否属于终端消费，即有无批发经营行为。

5802 （1）检查《药品经营许可证》 、 《营业执照》是否上墙、醒目；（2）药学技术人员执业或职称证件悬挂是否醒目；（3）连锁门店是否实施统一的商 号和标志 5901 （1）以文件形式明确企业主要负责人（指企业最高管理者，总经理或经理） ；（2）质量管理制 度等有效文件是否由主要负责人签发；（3）质量考核结果的审阅和重大质量管理工作最终审核是否为主要负责人 *6001 （1）查文件是否已经设置质量管理机构，小型企业设专职质量管理人员；有无质量管理机构网络图；（2）文 件是否明确质量管理机构或专职质量管理人员 11 方面职能（6002-6012） ；（3）质量负责人可兼专职质量管理员； （4）企业负责人不得兼专职质量管理员 6002 （1）查收文是否齐全，有无传阅或组织学习讨论；（2）质量管 理机构负责贯彻执行药品质量管理的法律法规和行政规章，检查执行三批公布停止销售药品的情况 6003 （1） 质量管理机构或质管人员是否负责起草企业药品质量管理制度；（2）询问 2-5 个制度的岗位执行人员，对制度是否 理解和掌握；（3）质量管理机构或质管人员是否负责质量管理制度执行情况的考核，并提出指导意见。

6004 （1）质量管理机构或质管人员是否负责首营企业的质量审核；（2）抽采购发票或验收记录，列出供货企业名单，分 析首营企业是否全部经过质量审核；（3）首营企业质量审核程序是否正确，索证是否完备，有无先采购后审核的现 象 6005 （1）质量管理机构或质管人员是否负责首营品种的质量审核；（2）抽与生产企业发生的购货记录、合 同，列出首营品种，分析首营品种是否全部经过质量审核；（3）首营品种质量审核程序是否正确，索证是否完备， 有无先采购后审核的现象 6006 （1）质量管理机构或质管人员负责建立质量管理档案；（2）查首营品种、首营 企业及进口药品，分析质量管理档案是否完整，质量标准、说明书、检验结论、证照复印件等资料是否齐全；（3） 档案是否规范，有无档案目录 6007 （1）质量管理机构或质管人员有无开展药品质量查询工作；（2）检查质量 事故登记或者投诉记录，是否负责药品质量事故或者投诉的调查处理及报告 6008 （1）检查机构设置文件和质 量管理网络，药品验收岗位是否归属质量管理机构；2、检查验收记录签字笔迹，质量管理机构或质管人员是否负责药品验收的管理 6009 （1）检查药品保管、养护等记录，佐证质量管理机构或质管人员是否定期开展工作指导； （2）对保管、养护工作存在的问题，有无签署指导意见和督促整改。

6010 （1）不合格药品的处理程序是否符合 制度规定； （2）不合格药品确认是否由质量管理机构或质管人员负责审核；（3）不合格药品处理是否在质量管理 机构或质管人员监督下实施 6011 （1）询问质量管理人员是否及时收集药品质量信息，如停止使用药品信息、 药品分类信息、药品不良反应信息等；（2）质管部门是否及时或定期做药品质量信息分析并落实相应措施 6012 （1）检查企业职工培训计划；（2）检查质量管理人员是否参与药品质量管理方面的知识教育和培训；（3）培训工 作是否到位，如培训时间、对象、内容、考核等 *6101 （1）检查企业是否按照经营范围和结合实际制定相应的 管理制度（连锁门店不包括购进、储存管理制度） ；（2）抽 2-5 个管理制度，检查是否科学、合理、实用和可操作性， 是否有具体考核内容和考核周期；（3）实际抽查药品验收操作规程，分析是否吻合管理制度和科学可行 *6102 （1）明确工作人员的岗位和相应职责（1 人可兼多岗） ，将制度分解在各个岗位上，定期由企业负责人、质量管理负 责人或专职质量管理员组织执行情况考核；（2）抽查 2-5 个管理制度，考核内容是否与制度对应，质管人员对存在 问题有无提出指导意见；（3）企业负责人对考核结果和考核意见是否签署审阅意见。

（二）人员与培训（12 项， 其中重点项目 4 项） *6201 （1）以文件形式明确企业质量管理负责人；（2）质量管理负责人应具有药师以上 技术职称；（3）检查相应的技术档案或技术职称证书 *6301 （1）以文件形式明确驻店药师并报药监部门核准 或备案，由驻店药师负责处方审核；（2）抽 5 张处方，核对审核人员笔迹，检查是否由驻店药师签字；检查考勤记 录，佐证在该处方调配时药师是否在岗；（3）检查其相应的技术档案或技术职称证书 *6401 （1）以文件形式 明确质量管理工作人员；（2）质量管理工作人员是否具有中专以上药学或医学、护理、生物、化学的学历，其中质 量管理负责人具有药师以上技术职称；（3）检查其相应的技术档案或技术职称证书 6402 （1）检查验收员、营 业员的学历证明是否具有高中以上文化程度；（2）初中毕业生担任验收员、营业员的，有无 5 年以上药品工作经历 证明（如工作证、培训证、上岗证等签发时间以及人事部门提供的人事档案证明） 6501 （1）从事质量管理、药 品验收以及营业员的在岗人员与岗位设置是否一致；（2）上述人员是否经专业或岗位培训，并持有地市级（含）以 上药品监督管理部门核发的上岗证。

6502 （1）从岗位设置网络图，确认国家有就业准入规定的岗位；（2）上述 岗位人员是否全部通过技能鉴定并取得职业资格证书 6503 （1）检查继续教育证明，质量管理工作人员是否接 受省级药品监督管理部门组织的继续教育；（2）继续教育的时间是否在一年限期内；（3）在制度上要有继续教育明 确规定 6504 （1）检查企业培训计划和实施记录，从事药品验收、养护和计量人员是否参加培训；（2）培训时 间是否足够、内容是否对口；（3）形式可以上课、学习、讨论、讲座等，应有记录，参加培训者签字 6505 （1）是否建立企业继续教育档案；（2）档案是否完整（包括培训计划、对象、时间、内容、考核、教材等） *6506 （1）根据岗位设置图和聘用手续，现场检查质管人员是否在岗；（2）检查考勤与验收台帐等记录，佐证质管 人员是否在职在岗 6601 （1）根据员工花名册和实际上岗情况，检查所有从事涉药工作的人员是否进行健康检 查，新上岗人员是否先体检后上岗；（2）健康检查周期是否在一年有效期内，体检内容是否完整；（3）建立健康档 案，包括企业健康检查汇总档案和个人健康检查档案。

6602 （1）对照体检单原件，检查员工中有无患精神病、 传染病以及其他可能污染药品的疾病；（2）查出患有上述疾病的员工，是否及时调离直接接触药品岗位工作；（3） 查工资发放单、考勤记录等，佐证是否进行岗位调整 （三）设施与设备（13 项，其中重点项目 3 项） *6701 （1）审查营业场所和仓库平面图，面积是否符合要求（小型企业营业场所面积不少于 40 平方米，仓库面积不少于 20 平方米） ；（2）营业场所和仓库实际是否满足需要，现场查看商品储存和陈列是否拥挤；（3）连锁门店可不设仓库， 但应有待验区域 6702 （1）现场观察营业场所和仓库环境是否整洁有序；（2）营业场所、仓库、冰箱内有无与 经营无关的物品堆放 6703 （1）现场观察营业场所、仓库和办公生活等区域是否相对分离，以不发生干扰和污 染为准；（2）营业场所、仓库有无堆放生活物资 6704 （1）营业场所是否宽敞、明亮，货柜（架）格式是否整 齐；（2）柜台、货架是否满足需求，品种与品种之间陈列是否保留适当的间隙；（3）柜组药品分类标志是否科学、 清晰和方便顾客寻找 6705 （1）库顶平整、无裂缝、脱落、渗水痕迹；（2）墙壁光洁、无剥落、积灰、蜘蛛网； （3）地面平整，不起灰，清洁，干燥。

*6801 （1）查药品采购发票、采购验收台帐，证实有无经营特殊药品； （2）经营特殊药品的，有无设立专柜，实行双人双锁管理，有无专用标记；（3）特殊药品专柜安置适当，有防盗防 火等安全设施 *6802 （1）是否按规定设立常温库、阴凉库，。